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3天3漲停!被瘋狂“做空”的新股,要打爆大空頭?

2023-09-20 16:44:02   來源:  作者: 

摘要:

對于一般小散戶來說,A股只能買入做多,不能賣出做空。但是,符合條件的投資者可以通過融資融券通道融券賣出實現“做空”,大家知道,開通融資融券的門檻是50萬。


然而,由于融券高昂的利息費用,即使是滿足50萬資金并開通融資融券業務的投資者,對于一般投資者而言也并不會去主動融券做空。


年內,由于“量化T+0”模式的曝光,實際上,很多券商都表示融券“做空”的主要客戶其實是量化機構。


本來目前大家對“量化T+0”就存在較大的爭議,而最近新股金帝股份上市首日就被融券“做空”的事情更是引發投資者極大爭議,上市首日還處于限售期又如何可以融券?


新股上市首日遭融券“做空”


9月1日,主營精密機械零部件研發、生產和銷售的金帝股份(603270.sh)登陸上交所實現上市,首日股價大漲,盤中多次觸發臨停,但臨停不妨礙股價繼續沖高大漲,當天盤中一度漲超175%,但沖高后隨即回落,收盤漲幅收窄至121.4%。


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(9月1日金帝股份分時走勢截圖)


事情若只是這樣,那也沒什么好說的。然而,爭議點在于9月1日盤后數據顯示,上市首日金帝股份即出現了巨額的融券行為,當日融券賣出量高達458.32萬股,沽空率高達10.99%!


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(數據來源:通達信)


誰賣的?又是誰出借的這部分股份?等等問題瞬間成為投資者最關注的。


這事發生后,根據當天融券賣出量等數據信息,最終將股份出借人指向了參與金帝股份戰略配售的兩份員工持股資管計劃。其中,資管計劃1號獲配436.0587萬股,資管計劃2號獲配34.0284萬股。


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(金帝股份公告截圖)


事情到此顯然還沒有結束。


就在上市首日遭到巨額融券“做空”之后,剛剛上市金帝股份的股價在之后兩周較首日高點迅速暴跌超46%,接近腰斬!


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(金帝股份股價走勢截圖)


這樣看起來,金帝股份上市兩周后股價暴跌似乎真的與上市首日就被融券“做空”存在很大關系。


監管層:符合規定


近來,由于A股市場持續低迷,成交量始終處于較低水平,相關部門出臺了一系列針對股市的措施,其中就包括被稱為“史上最嚴”的減持新規,該新規要求上市公司控股股東、實控人在不滿足相關條件的情況下不得減持,同時鼓勵上市公司積極回購股份。


在此新規之下,已有我樂家居(603326.sh)、東方時尚(603377.sh)等因違規減持而受到相應的處罰。


金帝股份上市首日就遭到融券“做空”,那么股東在限售期內為“做空”提供券源的證券出借行為是否符合規定?是否違規出借?等問題同樣是投資者關心的!


針對金帝股份是否違規的問題,有關部門也在近日作了權威回應:符合當前監管規定,未發現繞道減持、利益輸送等問題。


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(資料來源網絡)


國泰君安是國內知名的券商,在它的官網上關于轉融通業務涉及的出借標的有四項要求:第一,全流通證券,限售股無法出借;第二,出借證券不存在法律瑕疵;第三,未處于凍結或權利限制狀態;第四,出借證券屬于轉融通標的范圍,未來將于兩融標的同步。


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(國泰君安官網截圖)


這樣看是不是矛盾?監管明確表示金帝股份事件符合相關規定,而國泰君安明確寫明限售股無法出借。


其實不矛盾,具體看一下交易所的相關規定就清楚了。


上交所、深交所均在今年2月17日對外發布了關于轉融通業務規定的修訂版本,其中第二十條規定詳細說明了可參與轉融通標的的要求,主要包括無限售流通股、參與注冊制下戰略配售在持有期限內的股票、符合規定的其他證券三類。


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(上交所官網截圖)


第二十一條則進一步規定,戰略投資者在承諾的持有期限內,可以按本辦法規定向借入人出借獲配股票,該部分股票出借后,按無限售流通股管理。


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(上交所官網截圖)


可見,根據相關規定,金帝股份此次在上市首日就通過轉讓通業務出借股份,為融券“做空”提供券源,顯然不存在違規的情況。


只是,雖然不違法規定,但是這種吃相確實是比較難看了,股民甚至都已經開始懷疑人生了!


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腰斬后股價連續漲停


當然,在監管宣布符合規定之后,金帝股份的股價直接嗨了,雖然上市剛半個月股價就已接近腰斬,但是最近三天的連續漲停已回血一大半。


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(金帝股份股價走勢截圖)


從金帝股份的股價走勢來看,這里面又出現一個問題,監管是在昨天(9月19日)宣布的“符合規定”,但公司股價卻在前一天(9月18日)就漲停了,而且還是秒板,這是怎么回事呢?


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(9月18日金帝股份分時走勢截圖)


原因可能有很多,不過市面上最多的解釋是,金帝股份是新能源概念股,而9月18日A股新能源概念大漲。


不過,從另一角度看其實可以有不同的解釋。


既然9月1日一上市就被融券“做空”,那么之后必然需要通過“買券還券”這一步來完成整個“做空”過程。


要執行這一步顯然就必須要將之前賣出的股票全部買回來,如果買入量巨大就有可能帶動對應標的股價大漲,9月18日金帝股份雖然秒板但是當天成交量卻非常大,接近前一天的1.5倍,而且幾乎就是在開盤3分鐘內完成的。


當然,這只是一種猜測,或許當天真的是因為新能源大漲資金搶籌金帝股份導致的秒板。


戰略投資新股上市就可以參與轉融通業務,這規定并非剛剛頒布,為什么之前那么多的新股上市也沒聽說有戰略投資者出借股票為融券“做空”提供券源的,到了金帝股份這就這么順理成章、理直氣壯的在上市首日為空頭提供券源了?


總之,金帝股份上市首日遭融券“做空”這事,極大傷害了投資者的感情!


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